中國工商銀行(亞洲)有限公司(「工銀亞洲」或「本行」)近日獲英國標準協會(BSI)頒發 ISO 37301 合規管理體系認證證書,成為香港首家獲ISO 37301 標準認證的之金融機構,足證工銀亞洲在合規風險管理方面的持續努力和資源投入取得顯著成效,更已達到國際標準要求。
今年 7 月至 9 月期間,中國工商銀行(「工行」)委託全球權威的標準研發和國際認證評審服務提供商 BSI,對工行及工銀亞洲在內的四家境外機構開展 ISO 37301 合規管理體系國際標準認證項目,涵蓋反洗錢、反腐敗、涉敏風險、內部交易與關聯交易、外包管理、消費者權益保護、信息安全、環境與社會風險等八個合規領域。經過專業嚴謹的評審程序,BSI 認為工銀亞洲具備完善的合規治理組織結構,各級管理層對合規高度重視,建立了良好的合規體系和有效運行管理,良好的合規文化建設保障了合規管理績效,因而評定工銀亞洲的合規管理水平已達到 ISO 37301 合規管理體系的要求。
工銀亞洲副主席、執行董事兼行政總裁武龍(右)接受 ISO 37301 合規管理體系認證證書
工銀亞洲副主席、執行董事兼行政總裁武龍表示:「工銀亞洲一向高度重視合規經營和管理績效,並致力於行內建立良好的合規文化。我們很榮幸能夠成為香港首家獲 ISO 37301 合規管理體系認證的金融機構,這不僅為本行建立、運行、維護和改進合規管理體系提供了一套國際化、標準化的管理框架,更可通過第三方評估機構權威認證和肯定,對外展示本行的良好治理架構及符合國際標準的合規管理能力,有助我們在複雜多變的外部環境中進一步增強競爭力,提升客戶和合作夥伴對我們的信任。我們將以此為契機,持續深化合規管理長效機制建設,並以治理架構、制度機制、人員隊伍、管理系統四個方面為重點,不斷強化合規風險管理,為穩健和長遠發展提供高效的合規保障。」
工銀亞洲致力貫徹工銀集團合規方針政策及監管要求,建立健全的合規治理架構和內控體系。ISO 37301《合規管理體系-要求與使用指南》國際標準於 2021 年正式發布並實施,該標準採用 PDCA(Plan-Do-Check-Act,計劃、執行、查核及行動)理念,完整覆蓋合規管理體系建立、運行、維護和改進的全流程,其中合規治理原則為組織建立並運行合規管理體系、傳播積極的合規文化,提供了整套解決方案。